Особенности расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью

минимальными. С ними необходимо установить психологический контакт.

Установление психологического контакта обозначает вежливое, корректное

поведение следователя.

При допросе потерпевших следует учитывать повреждения, которые они

получили, и если повреждения не опасны для жизни и здоровья, он может быть

допрошен на месте происшествия, а если он отправлен в больницу, то следует

допросить его там. Допросив пострадавшего об обстоятельствах несчастного

случая, необходимо выяснить его квалификацию, обеспеченность

индивидуальными защитными средствами, исправность оборудования, станка,

агрегата, на котором он работал, прохождение им инструктажа по технике

безопасности, причины несчастного случая (по мнению потерпевшего), не

страдает ли он физическими недостатками (зрение, слух и т.п.), мешающими

ему правильно воспринимать окружающую обстановку.

Свидетели, очевидцы допрашиваются о наблюдавшихся ими обстоятельствах

происшествия, состояние техники безопасности на данном участке, о возможных

причинах этого происшествия и способствовавших ему условиях. Из числа

прочих свидетелей целесообразно допустить тех лиц, которые хотя и небыли

очевидцами, но работали в одной бригаде или группе с пострадавшим. Затем

допрашиваются инженерно-технические работники тех производственных

участков, на которых имело место происшествие.

Лица, отвечающие за состояние безопасности труда на том участке, где

произошел несчастный случай, допрашиваются о том, как организован

инструктаж по технике безопасности, как конкретно инструктировалось

потерпевшее лицо, в чем и с чьей стороны допущено нарушение и т.д. При

необходимости в качестве свидетелей могут быть допрошены работники

Гострудинспекции.

Выемка, осмотр и изучение документов

Основные сведения о действующих на данном предприятии правилах труда и

техники безопасности и их содержании, данные о техническом режиме работы

или операции, при выполнении которой имело место происшествие, сведений о

прохождении пострадавшим инструктажа по технике безопасности, сведения о

лицах, ответственных за безопасность соответствующих работ на

производственных участках, данные о производственном травматизме на

предприятиях могут быть получены из различных документов, имеющихся на

каждом предприятии. Также интересующая следствие информация может быть

получена из материалов специального ведомственного расследования и данных

технической инспекции труда профсоюзов, органов Гострудинспекции,

Гостехнадзора «при этом инспектор по труду сможет оказать помощь и в

составлении необходимых для расследования схем технологического процесса и

документов в данной организации» указывает в своей работе Лапин Е.С.[15]

Документы по безопасности труда, которые необходимо изучать, могут

квалифицироваться на четыре группы:

- нормы, правила, инструкции по технике безопасности, действующие для

данного вида работ или производственной операции;

- материалы (вещественные, Рострудинспекции и технической инспекции

труда), фиксирующие обстоятельства и причины травматического

происшествия;

- документы, характеризующие технический режим данной работе

(операции) и техническое состояние соответствующего инструмента,

установки;

- документы, показывающие характер организации и состояние охраны

труда на данном производственном участке, предприятии в целом[16].

С документами желательно ознакомиться в подлиннике, особенно с

документами, регистрирующими прохождение работниками инструктажа по технике

безопасности. Изымать следует те из них, в которых содержатся важные для

расследуемого дела сведения. При осмотре и сличении подлинных документов,

помимо тщательного изучения их содержания, сопоставление содержащихся в них

сведений с другими данными, целесообразно не меньшее внимание обратить на

их реквизиты (даты, подписи и т.п.), внешний вид, также на то, как

составляются и оформляются некоторые их них и особенно документы,

регистрирующие факт прохождения работниками обучения и инструктажа по

технике безопасности (указана ли форма инструктажа, отмечено ли в чем

конкретно заключается инструктаж, или лишь указано на дату инструктажа).

Последующий этап расследования

После первоначальных следственных действий расследование преступных

нарушений правил техники безопасности сводится к продолжению собирания,

анализу и проверке документов, предъявление обвинения, допросу обвиняемого

и ряду последующих следственных действий. Также проводятся очные ставки,

экспертизы, выемка и обыск для изъятия документов и осмотр документов, а

иногда следственный эксперимент после первоначальных следственных действий

обычно накапливается значительный фактический материал, позволяющий

очертить круг лиц, подлежащих привлечению в качестве обвиняемых.

Ответственными лицами могут оказаться руководители данного предприятия, в

том числе главный инженер, главный механик, главный технолог, а также

руководители отдельных подразделений, начальник цеха, мастерской,

лаборатории, мастер, бригадир. В соответствии с разъяснениями Пленума

Верховного Суда СССР ответственность по ст. 140 УК РСФСР несут те

должностные лица, на которых возложена обязанность по охране труда и

технические обязанности или контроль за их соблюдением[17].

Допрос обвиняемого

Тактические особенности допроса обвиняемых по указанным белам в

значительной степени связаны со своеобразием личности обвиняемых и их

отношением к предъявленному обвинению. Налаживание контакта с обвиняемыми

по этим делам невозможно без хорошего знания следователем специальности

данного производства, умение технически правильно сформулировать

специальные вопросы и соответственно принять показания обвиняемых по

производственным вопросам.

При допросе обвиняемых, дающих правдивые показания и полностью

признающих свою вину, основной задачей следователя является получение и

фиксация показаний в полном объеме их осведомленности, а также уточнение,

детализация и проверка отдельных обстоятельств и доказательств,

составляющих содержание обвинения. Все технические приемы направлены на

решение указанной задачи.

В случаях возникновения при допросе конфликтных ситуаций весьма

эффективны, тактические приемы, воздействующие на сознание допрашиваемых,

их положительные черты вызывающие желание к правдивым, откровенным

показаниям (например, разъяснить опрашиваемому, что нежелание давать

показания способно затянуть следствие, что чистосердечное признание,

являющееся смягчающим вину обстоятельством, невозможно без дачи полных и

правдивых показаний, обратить внимание на то, что безмотивное и упорное

нежелание помочь следствию в установлении истины ставит под сомнение

нравственный облик обвиняемого).

В тех случаях, когда обвиняемый во время допущенного им нарушения

указанных правил действовали с явным риском для себя и окружающих лиц,

целесообразно в процессе их опроса выяснить, руководствовались ли они в

своем поведении какими-либо объективными критериями, как они определили

степень возможной опасности. Это помогает правильно оценить степень

противоправности волевого поведения обвиняемого.

В целях точной фиксации сказанного, может быть использованы

звукозапись показаний обвиняемого.

Судебные экспертизы

В соответствии со ст. 79 УПК обязательно назначение судебно-

медицинской экспертизы для установления причин смерти и тяжести полученных

повреждений пострадавшим.

Также в случаях возникновения необходимости в специальных

исследованиях механизмов или процессов производственной деятельности для

установления обстоятельств, выявления и устранение причин происшествий,

повлекших (могущих повлечь) несчастный случай с людьми или иные тяжелые

последствия судебно-техническая экспертиза.

Объектами судебно-медицинской экспертизы могут быть: живые лица,

трупы, одежда, обувь пострадавших, иные предметы, медицинские документы.

Данная экспертиза проводится сотрудниками республиканских бюро судебно-

медицинской экспертизы.

Установление причин смерти пострадавшего способствует выяснению

характера и непосредственной причины происшествия. Формулировки эксперту

вырабатываются в зависимости от характера расследуемого события и данных о

нем, которыми располагает следователь. Поэтому они могут носить как

обучающую форму (например, какова причина смерти?), так и конкретную

(наступила ли смерть в результате ожога, закрытии дыхательных путей

вспучивающими веществами и так далее). Необходимо выяснить вопросы,

касающиеся механизма образования повреждений и времени наступления смерти

пострадавшего, вследствие чего возможно установление времени события, а

также связь происшествия с наступившими последствиями.

С помощью судебно-медицинской экспертизы могут быть выяснены и такие

обстоятельства:

- связь заболевания (если оно есть) с расследуемым событием;

- степень утраты трудоспособности;

- наличие алкогольного опьянения пострадавшего;

- степень вредности условий труда на объекте

Приведенные перечни вопросов не являются исчерпывающими, они

конкретизируются и дополняются в соответствии с особенностями каждого

конкретного деля.

Судебно-техническая экспертиза разрешает вопросы, связанные с

установлением механизма происшествия, а также со специальным научно-

техническим толкованием отдельных требований правил техники безопасности.

В качестве экспертов по технике безопасности могут привлекаться

инженерно-технические работники промышленных предприятий, сотрудников

научно-исследовательских и проектных институтов, преподавателей вузов и

техникумов соответствующего профиля и экспертов лабораторий судебной

экспертизы.

В ходе расследования и по его результатам на основе выявленных причин

и обстоятельства следователю необходимо принимать и профилактические меры.

Профилактические меры целесообразно проводить после выявления объектов

следственного профилактического воздействия (продумывание возможных

действенных в каждом конкретном случае профилактических мер (индивидуально-

воспитательных, разъяснительные, информативные) и выделения наиболее

благоприятных следственных ситуаций для проведения данной работы

(продолжение проявления обстоятельств, порождающих аварийную ситуацию,

момент искреннего раскаяния правонарушителей, готовность трудового

коллектива воспринимать информацию следователя и др.).

Эти меры необходимы, так как в последнее время резко ухудшалась охрана

труда, особенно на частных предприятиях, где производственный травматизм в

2,5 раза выше, чем на государственных. По уровню травматизма со смертельным

исходом (на 1000 работающих – 0,133) Россия значительно опережает

экономически развитые страны (Германия 0 0,080; США – 0,054; Япония –

0,020; Великобритания – 0,016)[18].

Администрация любого предприятия, организации, учреждения обязана

обеспечить «условия труда, отвечающие требованиям безопасности и

гигиены…»[19].

2.2. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ХИЩЕНИЙ ИМУЩЕСТВА,

СОВЕРШЕННЫХ ПУТЕМ ПРИСВОЕНИЯ, РАСТРАТЫ ИЛИ

ЗЛОУПОТРЕБЛЕНИЕМ СЛУЖЕБНЫМ ПОЛОЖЕНИЕМ

К числу преступлений связанных с профессиональной деятельностью

относятся также хищения, совершаемые должностными лицами путем присвоения,

растраты или злоупотребления служебным положением.

Характеризуя хищения с криминалистических позиций, прежде всего

отметим их особую опасность, так как они направлены против экономической

основы государства, наносят серьезный материальный ущерб экономике и

собственнику.

В соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации «Хищение

чужого имущества есть незаконное и безвозмездное его изъятие у собственника

с корыстной целью и обращение его в пользу похитителя или иных лиц (ст. 160

УК РФ)[20]. Путем присвоения или растраты обычно похищается имущество

находящееся в непосредственном владении виновного, который в силу служебных

обязанностей, договорных отношений, специального поручения или иных

установленных законов оснований осуществлял в отношении похищаемого им

имущества правомочие по распоряжению, управлению, использованию, доставке и

хранению. Субъектом хищений путем присвоения, растраты или злоупотребления

служебным положение являются организаций и предприятий, имеющих свободный

доступ к похищаемому имуществу, пользуются им, осуществляют с ним требуемые

рабочие операции.

Предметом расхищения обычно являются денежные или материальные

ценности.

Хищения имущества, совершенные путем присвоения, растраты или

злоупотребления служебным положением практически невозможно скрыть, так как

они оставляют много следов, которые выявляются в результате ревизий,

инвентаризаций, проведения оперативно розыскных мер. Расхитители вынуждены

описать действительный объем продукции, технический процесс в документах:

хищениям почти всегда сопутствуют – взяточничество, злоупотребление

служебным положением, спекуляция, служебный подлог и нарушение правил

техники безопасности.

Хищения, совершаемые указанными путями, по способу их совершения можно

разделить на два вида:

1) простые хищения, то есть совершенные путем непосредственного

завладения имуществом без какого-либо ухищрения и маскировки,

например, присвоение или растрата денег кассиром;

2) замаскированные хищения, совершаемые с использованием:

- подлога документов, приходных или расходных записей в учетных

реестрах;

- создание неучтенных излишков в процессе производства;

- создание неучтенных излишков и торговых и складских

организациях;

- незаконного и обманного получения денежных средств.

Каждый из вышеуказанных способов преступлений на профессиональной

основе имеет разнообразный механизм его применения. Например, подлог

встречается в подлинности оформления документа, но с ложным содержанием,

или в подделке самого документа; неучтенные изменения в производстве могут

быть созданы путем недовложения сырья, завышение его расхода.

Излишки товаров для хищения создаются виновными также при выполнении

ряда производственных операций, каждой из которых присущи свои весьма

многочисленные способы совершения преступления[21].

Начальный этап любого хищения – создание неучтенных товароматериальных

ценностей. Процесс создания излишков, определяется условиями

производственной отрасли, в которой совершается хищение. Создание излишков

является предпосылкой хищения или сокрытия недостачи. Для осуществления

хищения ценностей должны быть выведены и реализованы. Поэтому способы

совершения хищений включают в себя действия не только по созданию излишков,

но и по их изъятию, реализации, а также маскирование следов преступлений.

Сокрытие хищений имущества совершается и путем изготовления неучтенной

продукции, вырабатываемой из нелегально приобретенных сырья и материалов за

счет скрытой от чета экономии, хищения денежных средств путем подлога и

другими способами[22].

Обстоятельства, подлежащие установлению

1. Событие преступления: источники хищения, похищенное имущество, факт

преступного завладения имуществом, эпизоды реализации похищенного.

Источники хищения могут быть выявлены:

- проверкой данных бухгалтерского учета, если было похищено учтенное

имущество;

- установление подлога в документах расшифровкой подложных учетных

записей в случаях замаскированных хищений;

- обнаружение конкретных фактов создания неучтенных резервов

имущества, если имеет место хищение неучтенного имущества.

Похищенное имущество выявляется:

- при транспортировке его к месту реализации; в местах реализации;

- в скрытых местах хранения похищенного;

- непосредственно у расхитителей[23].

При этом очень важно точно установить весь период, в течении которого

совершалось хищение и весь остальной перечень условий, характеризующих

обстановку, в которой совершалось данное преступное деяние[24].

2. Круг лиц, участвующих в хищениях.

Чтобы выявить всех участников групп, необходимо выяснить их образ

жизни, потребности, круг знакомств, характер их взаимоотношений. В группу

расхитителей могут входить:

- должностные лица одного предприятия (возможно, вместе с иными его

работниками);

- должностные лица разных предприятий одного или нескольких ведомств.

Необходимо изучить личность каждого из участников хищения. В отношении

каждого должны быть выяснены цели и мотивы совершения преступления, степень

виновности, конкретная роль в содеянном, в причинении материального ущерба;

обстоятельства, смягчающие или отягчающие вину каждого из проходящих по

делу лиц.

3. Размеры похищенного и причиненного ущерба.

Количество похищенного может определяться различными приемами:

- обнаруженными и изъятыми ценностями;

- показаниями свидетелей;

- на основании документов, в которые реализации похищенного вносились

изменения;

- записями «черновой бухгалтерии», которые могут вести расхитители;

- размером обнаруженной недостачи.

Стоимость похищенного исчисляется на основе различной цены похищенных

предметов. Кроме размера похищенного и ущерба, необходимо доказывать, каким

именно организациям причинен ущерб и кто конкретно обязан его возместить.

При этом важно своевременно обеспечить сохранность документов, имеющих

основное доказательственное значение.

Так, по делу по обвинению в хищении зав. складом завода по ремонту

радиотелевизионной аппаратуры в ходе проверки органами ОБЭП не были изъяты

документы, обосновывающие обнаруженную недостачу дефицитных радиодеталей на

сумму 18 тысяч рублей, и даже не была обеспечена их сохранность. В

результате большая часть документов была уничтожена бухгалтерией

предприятия под предлогом истечения сроков хранения. Отсутствие этих

документов не позволяет следователю установить причины и точный размер

образовавшейся недостачи, что послужило поводом к прекращению дела[25].

4. Причина и условия, способствовавшие совершению хищений.

Для установления этих обстоятельств изучается деятельность руководства

предприятия (организации, учреждения), связанное с обеспечением сохранности

имущества. Необходимо выяснить следующие конкретные вопросы:

- как осуществляется подбор кадров на должности, связанные с

материальной ответственностью;

- соблюдались ли правила хранения и выдачи имущества,

соответствовали ли они установленным требованиям;

- как организован контроль за сохранностью материальных ценностей, в

частности, как проводились инвентаризации, документальные ревизии;

- в каком состоянии находился учет денежных и других операций;

- как реагировала администрация на факты нарушения правил учета,

нарушение технологии производства, факты хищений.

Планирование и организация первоначального

этапа расследования хищений.

Особенности возбуждения уголовного дела

Основанием для возбуждения уголовных дел данной категории обычно

являются сведения о наличии в поступивших к следователю материалах

признаков этих деяний, конкретными признаками таких хищений могут быть:

1) задержание с похищенным имуществом;

2) правильно установленная недостача или изъятием материальных

ценностей либо денежных средств в значительных размерах при

отсутствии данных, свидетельствующих о не преступном их

происхождением;

3) отпуск, вывоз имущества без оформления документов;

4) обнаружение в складских, производственных или иных помещений

материальных ценностей, не отраженных в документах, завышение

против фактически израсходованного или утраченного, списанного в

расход имущества;

5) установление бестоварности отдельных операций с материальными

ценностями;

6) подлог первичных бухгалтерских документов, в документах учетного

оформления, регистрах аналитического и синтетического учета.

В начале рассматривания обычно возникает ряд наиболее типовых

следственных ситуаций. К числу наиболее часто встречаемых ситуаций можно

отнести следующие:

- поступили материалы документальной ревизии, инвентаризационных и

иных соответствующих надзорных, контролирующих органов или

прокуратуры; материалы содержат указания на крупную недостачу или

излишек преступного происхождения. Использование фактора

внезапности затруднено тем, что начало расследования не является

неожиданный для лиц, причастных к выявленным злоупотреблениям;

- первичные сведения поступили от органов криминальной милиции,

органов по борьбе с организованной преступностью. В них содержатся

данные о преступной деятельности (оперативно-розыскные) еще не

задержанных расхитителей при транспортировании или реализации

похищенного. Объем признаков, указывающих на факт хищения, может

быть различным. Использование фактора внезапности при расследовании

возможно и необходимо для успеха раскрытия преступления.

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6