Криминалистическое документоведение

Криминалистическое документоведение

I. Понятие, содержание, задачи криминалистического документоведения.

Документы как источники криминалистически значимой информации.

Криминалистическое документоведение представляет собой отрасль

криминалистики, в которой исследуется природа письма, способы изготовления

документов и установления по особенностям письма, способов подделки

документов конкретных лиц, разрабатываются научные основы использования

содержащейся в документах информации в целях раскрытия и расследования

преступлений. Криминалистическое документирование основывается на

достижениях естественных, технических наук, обобщении следственной и

судебной практики. Задачи, решаемые криминалистическим документоведением,

можно разделить на три группы.

Первая группа - установление признаков и свойств исполнителя (автора)

документа: пола, возраста, психического и физического состояний,

профессиональных и других навыков.

Вторая - определение природы, качественного состава, групповой

принадлежности. а иногда места, времени изготовления материалов документа

(бумага, красители, сургуч, клей и т. п.), установление средств, условий и

способов изготовления (подделки) документа или его отдельных реквизитов

(подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и слабовидимых

записей, текстов сожженных документов и т. п.

Третья - решение идентификационных задач: отождествление исполнителя

документа - по письменной речи и почерку, пишущей машинки - по

машинописному тексту; множительной техники - по изготовленным на ней

оттискам текста и т. п.

Эти задачи конкретизируются и решаются при проведении двух видов

исследований документов - криминалистического исследования письма и технико-

криминалистического исследования документов. Несмотря на известное

множество документов (по назначению, природе, происхождению), на

разнообразие способов и средств их исполнения, копирования, подделки,

используемых для этого материалов и средств, а соответственно, методик

исследования документов и решаемых с помощью этих методик задач, общими

остаются объекты исследования - документы как источники криминалистически

значимой информации, а в определенных пределах закономерности отображения и

последующего изучения такой информации в процессе расследования

преступлений. Именно в этом контексте правомерно говорить о

криминалистическом документоведении как единой отрасли криминалистической

техники, которая изучает природу документов, закономерности отображения в

них признаков и свойств исполнителей, следов воздействия на документы в

целях изменения их содержания. На этой основе разрабатываются средства и

методы криминалистического исследования документов в целях раскрытия и

расследования преступлений.

В криминалистике в качестве документов выступают разнообразные

материальные объекты, содержащие информацию об обстоятельствах совершенного

или готовящегося преступления. Эта информация имеет определенное смысловое

содержание и может быть выражена печатными или рукописными буквами,

цифрами, символами, кодами.

В зависимости от способов фиксации информации различают письменные акты,

графические изображения (чертежи, рисунки, схемы), фото-кино-видеоматериалы

(негативы, позитивы, киноленты, видеокассеты), объекты-носители

закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ, и магнитофонов, магнитные

диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и т. п.).

В зависимости от уголовно-процессуальной значимости выделяют документы -

вещественные доказательства и документы - вещественные доказательства (ст.

88 УПК РСФСР). Документы - письменные доказательства содержат сведения о

юридических фактах, зафиксированных в их смысловом содержании. Письменными

доказательствами могут быть подлинники (диплом, технический паспорт,

накладная), а также дубликаты или копии, заверенные в установленном

порядке.

Документы - вещественные доказательства содержат следы преступного

воздействия (травление, подчистка, дописка, наличие поддельного оттиска

печати и др.). В качестве документов - вещественных доказательств могут

выступать только подлинники.

По характеру содержащихся сведений различают подлинные и поддельные

документы. Подлинными являются такие документы, в которых реквизиты и

содержание соответствуют действительности. Подделка может быть полной

(изготовление полностью поддельного документа) или частичной (внесение в

подлинный документ изменений). Соответственно в юридической практике

различают два вида подлога - интеллектуальный и материальный. При

интеллектуальном подлоге изложенные в документе сведения не соответствуют

действительности. Например, изготовление документа от имени не существующей

организации. Материальный подлог представляет собой внесение изменений в

подлинный документ путем дописки, подчистки, травления и т. д.

При обнаружении, изъятии и исследовании документов - вещественных

доказательств руководствуются общими правилами обращения с вещественными

доказательствами, содержащимися в ст. 84-86 УПК России.

2. Следственный осмотр документов.

Работа с документами в раскрытии и расследовании преступлений начинается

с их следственного осмотра, успех которого обеспечивается соблюдением ряда

правил. Работать с документами при их обнаружении рекомендуется в перчатках

или с использованием пинцета, поскольку неизвестно, какие следы на них

имеются и где они расположены. Не соблюдение этого правила может повлечь

повреждение имеющихся или появление новых, не относящихся к преступлению

следов. Нельзя брать документ мокрыми руками, класть его на влажные или

загрязненные предметы. На письменных документах нельзя делать надписей на

лицевой или оборотной сторонах. Не следует перегибать листы в местах, не

совпадающих с уже имеющимися перегибами, так как число и расположение

складок имеет значение для уяснения характера и условий выполнения записей,

являются одним из отличительных признаков документа.

Влажные документы просушивают при комнатной температуре в расправленном

виде. Приобщаемый к делу документ нельзя подшивать за края. Целесообразно

поместить его в расправленном виде или сложенным по уже имеющимся складкам

в конверт между листами чистой плотной бумаги или картона. Необходимые

надписи на конвертах производятся до помещения в них документов.

Магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, аудио-видео кассеты

следует оберегать от воздействия полей постоянных или переменных магнитов,

а также приборов, излучающих магнитные волны (генераторы, радиоприемники,

телевизоры и т. п.).

Изучение документа рекомендуется начинать с установления его назначения,

уяснения основного текста и имеющихся на нем других надписей (резолюций,

пометок). При этом определяется соответствие содержания и целевого

назначения документа. Если возникают сомнения в подлинности, то следует

ознакомиться с образцом аналогичного подлинного документа. Кроме того,

изучается состояние лицевой и оборотной сторон, краев документа. Когда

документ заполнен от имени юридического лица, то обращают внимание на

соответствие формы бланка, оттисков печати, фотоснимков, защитной сетки

аналогичным реквизитам в подлинном документе для установления признаков

подделки.

Такими признаками, в частности, могут быть:

— несоответствие формы, цвета и реквизитов;

— противоречивость содержания, орфографические ошибки, нестандартный

шрифт, использование вышедших из употребления бланков, печатей и т. д.;

— следы механического воздействия (при подчистке записей происходит

разволокнение или отслоение бумаги, при травлении или смывании текста

химическими реактивами бумага становится хрупкой, на ней появляются

размывы, пятна);

— следы дописки или внесения записей на месте удаленного текста

(неоправданно увеличенные или уменьшенные промежутки между словами,

строками, необычное их расположение);

— следы подделки путем композиции (вклейка цифр, переклейка фотографий

или частей и т. п.) в виде несовпадающих линий защитной сетки, элементов

печатей, качества фотобумаги;

— следы подделки оттисков печатей и штампов, определяемые по неровности

линий, штрихов букв, в их различной величине, по неодинаковому

расположению осевых линий букв относительно направления радиуса в

круглых печатях и несовпадению осевых линий букв перпендикуляру к линии

строки в штампах;

— следы подделки подписей (извилистость линий, появляющаяся в

результате замедления движения руки, наличие перерывов в штрихах,

расплывов и точек на них, вызванных остановками руки при копировании и

т. п.);

— следы при монтаже аудио- и видеомагнитных лент (признаки склеивания,

разное по тембру и силе звучания, посторонние шумы).

При осмотре и предварительном исследовании документов применятся

технические средства и методы, исключающие риск повреждения документа. Чаще

всего для этого используются методы визуального изучения с использованием

определенных приемов и применением научно-технических средств, а также на

просвет. В качестве источников освещения применяются настольные лампы,

электрофонари, специальные осветители (типа ОН-17) или естественное

освещение. При необходимости можно воспользоваться лупами, имеющимися в

следственном чемодане, светофильтрами. Особое внимание обращается на

признаки подделки (подчистки, травления, дописки и т. п.), на выявление

информации, которая может быть использована в розыскной работе и в процессе

доказывания.

Поскольку сам документ является вещественным доказательством, результаты

его осмотра (в соответствии с требованиями ст. 182 УПК России) должны быть

отражены в протоколе осмотра, где указывается его полное наименование,

основные реквизиты, размер, цветы бумаги, состояние ее поверхности,

характер краев, наличие повреждений, вид и цвет красителей, текста и т. д.

Документ может быть сфотографирован. Фотоснимки вместе с оригиналом

приобщаются к протоколу осмотра.

3. Криминалистическое исследование письма.

Исследования рукописей относятся к числу наиболее распространенных

криминалистических экспертиз. Основная их цель - идентификация исполнителя.

Однако зачастую с их помощью решаются вопросы, касающиеся авторства,

условий исполнения рукописей, целевой установки пишущего (подделка или

искажение почерка), свойств его личности и признаков внешности (пол,

возраст, состояние опьянения и т. п.). В качестве объектов таких

исследований могут быть объемные рукописи (дневники, письма) и краткие

записи (подписи, цифры, рисунки, символы), в которых проявились устойчивые

индивидуальные особенности письма.

Криминалистическое исследование письма базируется на общих положениях

теории идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной деятельности

человека, лингвистики. В последнее время в этих целях широко используются

возможности кибернетики, математики и других наук.

Умение писать приобретается в результате длительного обучения и

тренировок. Отдельные идентификационные признаки почерка начинают

проявляться у детей уже в 3-4 классе. Однако их совокупность, достаточная

для идентификации по почерку, как правило, формируется в 5-6 классе, когда

совокупность сложных двигательных навыков, обусловленных деятельностью

центральной нервной системы человека, доводится до автоматизма, проявляясь

в относительно устойчивых идентификационных признаках письма.

Принято различать:

— технические навыки (посадка человека при письме, расположение бумаги,

держание пишущего средства и т. п.);

— графические навыки (воспроизведение письменных знаков и их

сочетаний);

— навыки письменной речи )словарный состав и построение текста,

предложений и т.п.).

Совокупность технических и графических навыков, отображающихся в

рукописи, характеризуют почерк человека. Под влиянием воли, аналогических

особенностей человека, усилий письма, внешней среды и иных субъективных и

объективных факторов в почерке появляется много особенностей, совокупность

которых становится неповторимой. В почерках разных лиц могут встречаться

отдельные одинаковые признаки, но их совокупность у каждого человека

индивидуальна.

Несмотря на разнообразие причин, вызывающих изменения почерка, система

движений (динамический стереотип) в целом, выработанная на протяжении

длительного времени, относительно устойчива. Это значит, что возможность

идентификации человека по почерку сохраняется во времени и даже при

попытках умышленного искажения или при изменении почерка в старости, что

выражается в замедленности письма и снижении координации движений, в

упрощении строения букв.

Изменения в почерке могут появляться также при особых условиях письма:

необычные поза пишущего, средства и материал письма, необычное состояние

пишущего (опьянение, возбуждение и т. п.), нарушение функции костно-

мышечного аппарата или нервной системы (травмы, нервные заболевания и т.

п.), наконец, при умышленном искажении почерка (маскировка или подражание

почерку другого человека). Однако при наличии достаточно объемного

рукописного текста и в этих случаях нередко сохраняется совокупность

индивидуальных признаков почерка.

Признаки письменной речи - это манера изложения текста, общий уровень

грамотности, стилистические и грамматические особенности языка, словарный

запас.

Выделяются следующие основные признаки письменной речи.

Стилистические - характеризуют манеру изложения мыслей, язык,

архитектонику текста. В текстах, обычно встречающихся в следственной

практике, о стиле изложения удается судить по составу слов и построению

предложений. Так, можно говорить об официально-деловом, научном,

производственно-техническом, публицистическом, разговорном стиле.

Лексические признаки характеризуют общий словарный запас, употребление

терминов, свойственных лицам определенных профессий, местности и т. п.

Среди них можно отметить: профессионализмы - слова, специфические для лиц

определенных профессий; архаизмы - устаревшие слова и выражения;

диалектизмы - слова и обороты речи, используемые в определенной местности;

варваризмы - употребление слов из других языков; жаргоризмы - слова

искусственного, условного языка определенных групп людей (жаргона).

Грамматические признаки отражают знание исполнителем грамматических

правил письма. В соответствии с ними общий уровень грамотности исполнителя

определяется как низкий, средний и высокий.

Признаки почерка делятся на две группы:

— общие, которые характеризуют почерк в целом как систему движений;

— частные, которые отражают особенности движений при написании

отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений.

Общие признаки условно можно разделить на три большие группы:

I. Признаки, отражающие степень сформированности и характер письменно-

двигательного навыка. Это выработанность почерка, т. е. владение техникой

письма в соответствии с общепринятой системой скорописи -

высоковыработанный, средневыработанный, маловыработанный; координация

движений - точность и систематичность движений при написании букв,

соблюдение их размера, наклонов (высокая, средняя, низкая); темп письма

(быстрый, медленный, средний); строение почерка - сложность движений

(простой, упрощенный, усложненный).

2. Признаки, отражающие структурные характеристики движений. Это

преобладающая форма движений (прямолинейно-угловатая, округлая, смешанная),

направление движений (правоокружное, левоокружное, смешанное); размер

почерка, который определяется по средней высоте строчных букв (малый - при

высоте букв до 2 мм, большой - более 5 мм); протяженность движений по

горизонтали - разгон почерка: сжатый (малый разгон), размашистый (большой

разгон), средний (высота строчных знаков равна их ширине); связность

почерка, то есть способность пишущего выполнить, не отрывая пишущего

прибора от бумаги, определенное количество знаков - может быть большой

(слитно пишутся 6 и более знаков), средний (от 4 до 6) и малой (не более 3

букв); нажим почерка: сильный (ширина основных штрихов превышает ширину

соединительных), средний, почерк без нажима и смешанный.

3. Признаки, отражающие пространственную ориентацию фрагментов рукописи

и движений (топографические), проявляются в особенностях размещения

самостоятельных фрагментов документов: заголовков, подписей. При оценке их

идентификационной значимости принимают во внимание общепринятые правила

компоновки фрагментов текста, размещение подписи (в углу, в центре, на

нижележащей строке), размещение текста относительно краев листа бумаги:

наличие, размер и расположение полей, размер интервалов между строками,

положение строк относительно горизонтальных срезов листа и другие.

Частные признаки почерка:

— форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов

(прямолинейная, дуговая, петлевая, угловая, извилистая);

— направление движений при написании. Различают движения снизу вверх,

сверху вниз, левоокружные, правоокружные;

— протяженность движений. Она характеризуется относительным размером

штрихов различных элементов букв;

— связность движений, то есть вид соединения элементов в буквах, а

также вид соединения букв между собой (слитный или с интервалами);

— относительное размещение точек начала, окончания, пересечения и

соединения движений;

— последовательность движений, которыми выполняются различные элементы

букв и их соединения;

— сложность движений при выполнении букв. Различают обычные,

усложненные и упрощенные движения, по сравнению с прописями.

Использование почерка для розыска и идентификации исполнителя почерка

используются в целях решения розыскных и идентификационных задач. В случаях

обнаружения рукописных текстов (письма-угрозы, поддельные медицинские

рецепты и т. п.), исполненных неизвестным лицом, составляется розыскная

таблица, по которой производится сравнительное исследование почерков

проверяемых лиц. Для составления розыскной таблицы прежде всего изучается

содержание рукописи, анализируются признаки письменной речи и почерка. Из

их числа выбирают наиболее характерные (броские), редко встречающиеся и

устойчивые признаки - обычно - 6-8. Основная часть таблицы состоит из

характеристики этих признаков и их графических зарисовок. Затем намечается

круг лиц, которые могли выполнить исследуемый документ, и организуется

непосредственная проверка их почерков - розыск исполнителя документа.

Подготовка материалов для экспертизы. Для назначения почерковедческой

экспертизы в распоряжение экспертов предоставляются исследуемый документ

(подлинник) и доброкачественные сравнительные образцы рукописи возможного

исполнителя.

Копии документа или фотоснимка представляются эксперту только в

исключительных случаях.

Различают свободные и экспериментальные образцы рукописи (почерка).

Свободные образцы - рукописи, подписи, выполненные вне связи с

совершением преступления, возбуждения уголовного дела. Ими могут быть

документы личной и служебной переписки, автобиографии, заявления, конспекты

и т. д. Свободные образцы почерка (подписи) условно должны соответствовать

исследуемому тексту (подписи) по времени написания, темпу письма, условиям

выполнения рукописи, состоянию писавшего.

Как правило, в качестве свободных образцов почерка требуется не менее 5-

6 страниц рукописного текста, для свободных образцов подписи - не менее 10

(по 5-6 подписей на каждом листе), выполненных с разрывом во времени.

Экспериментальные образцы - рукописи (подписи), выполненные по

предложению дознавателя, оперативного работника специально для

сравнительного исследования. Они должны быть близки по содержанию к

исследуемому тексту выполнены в аналогичных условиях. Экспериментальные

образцы могут быть получены при написании под диктовку следователя или

путем самостоятельного написания какого-либо текста. В этих целях

составляется, специальный связный текст, в котором повторяются слова,

имеющиеся в исследуемом документе. Если лицо, у которого отбираются образцы

почерка, старается изменить почерк, то можно ускорить диктовку, увеличить

объем текста или объявить перерыв, чтобы пишущий забыл, какие изменения он

вносил в почерк.

Экспериментальные образцы должны быть выполнены при помощи пишущего

прибора того же вида и на бумаге того же качества (по плотности, цвету,

размерам, линовке), что и исследуемый документа не менее чем на 10-15

листах и должны воспроизводить весь исследуемый документ или содержать

отдельные слова (фразы), имеющиеся в исследуемом документе.

Экспериментальные подписи выполняются на 5-6 листах по 10-15 подписей на

каждом.

В постановлении о назначении почерковедческой экспертизы должны быть

указаны обстоятельства, имеющие значение для производства почерковедческого

исследования. Вопросы эксперту необходимо формулировать точно, например:

кем (из числа конкретных лиц) выполнен текст, отдельные записи, подписи;

одним или разными лицами выполнены тексты, подписи в нескольких документах

либо фрагменты в одном документе и т. п.

Аналогичным образом формулируются вопросы, касающиеся свойств личности

исполнителя рукописи, его психофизиологического состояния, профессиональной

принадлежности, времени исполнителя документа. Результаты такого

исследования имеют, как правило, ориентирующее (розыскное) значение.

Страницы: 1, 2